2018香港149号牌照办理条件和转让

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2018香港149号牌照办理条件和转让

面对金融监管趋严、经济化的背景下，国内企业也在积极寻求海外投资，在近几年沪港通和深港通两个证券互通机制的开通下，证券板块逐渐活跃。香港149号牌照作为券商牌照中的三类，具备不同的证券功能，内地排队办理香港149牌照的现象也开始普遍。

2018香港149号牌照办理条件和转让

因为香港金融牌照是通过序号标明的，一些内地人士想在香港开展业务往往要先对牌照做好相关的功课。在了解香港149号牌照代办之前，我们先对149号牌照的功能用途以及申请要求进行大概的梳理

类牌照：证券交易牌照

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。

2018香港149号牌照办理条件和转让

申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。

很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

随着中国金融市场，不论企业还是投资者，「走出去」已经成为一个大势;加上近期内地人民币贬值，以及股市急转直下，更触发一批资金急欲「出逃」，令香港资产管理公司数目大幅增加。翻查资料，今年上半年新增俗称「9号牌」的资产管理牌照多达51个，加上2014年，18个月内急增牌照超过130个。

2018香港149号牌照办理条件和转让

那么具体情况是怎么样子的呢­下面汇域小编为大家做一些介绍。香港149号金融牌照办理流程？

香港金融牌照申请所需资料

香港金融牌照申请人应向金融管理专员提供下述资料：

拟使用的名称或称谓;

详细说明实际或拟进行的业务活动的性质;

将会或已在经营的有关业务的时间及地点;

成立为法团的日期及地点;

一份现正采用的公司组织章程大纲及章程细则(副本);

一份近期已审计账目及年度报告(副本);

提供立报告(如申请人打算经营受规管业务，登尼特可提供);

拟在香港设立的分行或附属公司首3年的业务计划(若需要);

主要股东、董事及行政总裁的姓名及地址;

公司地址及电话/传真号码;

以及任何其它所需数据。

本公司办理香港149号牌照